杨建华：新型科研机构建设的实践与思考

全省“改革创新、奋发有为”大讨论报告会报告摘要③

新型科研机构建设的实践与思考

中国科学院深圳先进技术研究院于2006年1月谋划建院，由深圳市人民政府、中国科学院和香港中文大学联合创建。从初创时的5人发展到现在的2876人，其中海归600余人。

先进院2018年新增合同额14.7亿元，2018年到款突破10亿元，进入中科院十亿俱乐部阵营。累计发表论文8565篇，其中SCI论文3805篇。申请专利总量7252件，授权总量2913件。累计孵化企业759家，2018年新增122家，累计持股企业超过200家。

先进院累计培养研究生7000余名，学生培养获学术界和产业界认可，其中70%左右毕业生留深工作，60%左右毕业生进入高新技术企业从事研发、管理等工作。目前，博士后在站313名（含联培），现有导师264人，85%具有海外经历。

先进院由九个研究平台、多支产业发展基金、多个具有独立法人资质的新型专业科研机构等组成。定位工业研究院，建设新型科研机构。秉承工研院定位，只做研发机构擅长的事，面向产业需求，立足源头创新，搭建交叉平台。学科聚焦IBT，做大做强，做出特色。

以海归为主体建设人才队伍，以市场化机制确保人才队伍竞争力与活力。先进院的PI科学家中，有85%以上为海归人员，海归为主体是历史的选择，大量海归的集聚形成了良好的国际化科研环境与文化。

用市场化机制推进人力资源体系建设。全员协议工资年薪制，有竞争力的薪酬待遇水平，先进院负责支付科研团队所有人员60%的薪酬，淡化编制管理，严格绩效考核，确保人员高流动率。

先进院注重科学识才、培养人才。为人才提供合适的干事平台，引导人才有秩序地竞争，建立一套科学的绩效考核和奖励评估系统。建立考核机制及短中长期人员激励体系激励与考核实践，具体包括：设立优秀青年基金，每年考核，三年中考，六年大考，5%末位淘汰考核制等。

在人员合作、产业合作、资本合作、孵化期合作方面，先进院不拘泥于形式，采取多种形式与产业合作。实行院、所、中心三级管理，中心负责制是三级管理中的核心机制，实行中心制，鼓励交流借鉴，不人为地分创新阶段，不限定创新人员的角色定位，鼓励交叉创新，鼓励跨界合作创新。

专业的人做专业的事，科学家与管理者各司其职。先进院的管理理念是服务在管理之前，管理在服务之中。管理重点是科研项目申报、人才引进、考核激励。管理目标是形成有利于创新成果及人才辈出的创新文化。

中国科学院深圳先进技术研究院作为一个新建国立研究机构，在短短12年取得如此成绩，并且成为全国各级政府、科研院所、高科技园区、高科技企业及相关领域研究人员高度关注并学习取经的新型研发机构的典型，为何能够成功实践并形成“先进院模式”成为了社会各界关注的重要话题呢，主要有以下四方面原因：

第一、深圳的创新基因成就了先进院的高速发展。极具优势的人才政策，为先进院引进海外团队、集聚国内顶尖科研力量发挥了重要作用。深圳强大的企业创新能力，为先进院科技创新和人才培养找到了用武之地。深圳作为改革开放的前沿阵地，为先进院体制机制的大胆探索提供了土壤与环境。

第二、中国科学院的大力支持保证了先进院机制体制探索的不断深化。在理事会制度建设方面，允许先进院对人力资源的管理体系进行大胆探索。在人力资源的管理体系方面，中科院积极支持理事会领导下的院长负责制的新型研发机构的管理制度的推进与落实。在机制体制探索方面，先进院的机制体制探索面临争议及非议时，能够继续支持先进院探索实践。给予了先进院充分的机制体制创新探索空间。

第三、深港合作及“三个面向”助推了先进院学术格局的形成。建院之初依托共建方之一的香港中文大学，先进院全职或兼职引入多位国际知名的香港教授，组建集成所，为前期的科研队伍建设与科研方向的确定作出大量贡献。面向世界科技前沿和国家重大战略需求，坚持打破学科分隔，坚持学科交叉布局研究方向。其学科交叉、集成创新的优势明显。学科方向形成与深圳市经济与产业发展布局密切相关，相辅相成。深圳市、区两级政府提供了大力度的科研经费支持，先进院的研究成果也很好地促进了深圳相关产业的聚集与发展。

第四、领导班子建设和队伍建设是深圳先进院模式成功实践的重要保障。强有力的领导班子是核心，一流的人才队伍是根本，先进院高度重视创新文化建设，吸引和培养了一支以海归为主体的年轻科研队伍。

从先进院的实践来看，新型研发机构建设的主要问题涉及研发机构类型、学科方向、谁发起主办、谁出钱来建、谁牵头组建、何种运行机制、人才从哪里来、如何进行评价等多方面，做好以上各方面工作，新型研发机构建设一定能够做好。