区块链在开放获取出版版权保护中的应用研究
摘要：开放科学时代，版权风险已成为开放获取出版发展的尖锐痛点，充分发挥区块链的技术特性有助于加强开放获取的版权保护。本文从出版流程的视角分析开放获取存在的版权风险，以P2P组网技术、密码学算法、智能合约等为技术突破口，探讨区块链在开放获取出版版权保护中的优势。结果表明，在去中心化开放获取平台的建设构想基础上，区块链技术在审稿、发行等环节可实现版权保护，从而为数字经济时代加强开放获取版权保护、提高期刊体系治理水平提供科技支撑。
传统出版模式下，高昂的订阅费加剧了知识鸿沟，且形成悖论——由纳税人支持产生的科研成果，纳税人仍需支付订阅费才可获取；在信息技术革命的驱动下，科学成果出版范式的转变——开放获取应运而生 [1]。自2002年《布达佩斯开放获取计划》发布以来，各国通过不同路径推进开放获取，“SCOAP3 联盟”[2]、“Horizon2020”计划 [3] 、S计划 [4] 等国家层面的战略联盟相继出台。然而，开放获取出版在促进学术界交流与对话的同时，也面临较大的版权风险。
麦肯锡研究报告指出，区块链是最有潜力触发第5轮颠覆性革命浪潮的核心技术，有望重塑人类社会活动形态 [5]。区块链将社会系统中双边互信或建立中央信任机制演化为多边共信、社会共信，人们可以突破时间和权力进行信用共建 [6]，为解决实体间的信任问题提供了新的思路和方法，如，数字货币长期面临的拜占庭将军问题 [7] 以及双重支付问题 [8]。区块链技术已广泛应用于存储、认证各种信息，在出版领域及开放获取资源建设方面也表现出较强的发展潜力。部分学者就此进行了探究，例如，刘一鸣等人 [9] 从获权、维权和用权3个维度进行剖析，提出区块链技术有助于巩固学术版权屏障，避免版权利益流失。孙婧 [10] 认为，区块链技术可以在科技期刊数字版权的版权登记和防止侵权两方面发挥重要作用。孔繁超[11]基于区块链技术的开放获取资源建设，研究并设计了资源管理系统框架。
综合已有研究，区块链在期刊版权方面的研究主要集中在传统期刊领域，包括版权保护、期刊治理、侵权维护等，但是在版权风险较高的开放获取领域的应用研究不足。鉴于区块链技术的发展趋势和潜力，本文聚焦于区块链在开放获取版权保护的应用，主要阐释以下三个问题：一是开放获取的版权风险有哪些方面？二是区块链技术在开放获取的版权保护中的技术优势以及应用场景是什么？三是区块链实现开放获取版权保护的应用策略是什么？
开放获取与传统出版的本质区别在于文献获取方式。传统出版模式下，读者以向出版商订阅的方式获取文献，而开放获取模式下，读者可以免费获取文献。开放获取出版涵盖“自我存档（self-archiving）”以及“开放获取期刊（open acess journal ）”两种方式（也有学者将这两种形式称为“绿色OA”与“金色OA”），前者实现路径主要有开放仓储库、预印本平台等，后者主要通过开放获取平台实现。出于学术优先权的考量，出版商会干涉版权人作品开放获取的形式，如Cell Press禁止作者存储预印本。预印本未经同行评议，因此应用不如开放获取平台广泛。开放获取出版流程及利益相关方如图1所示。
学界对开放获取出版版权的研究仍存在一定的模糊之处。开放获取场域下的作品不等同于公共领域作品，也不等同于《著作权法》所规制的合理使用范围，更不是没有版权。《耶鲁大学版权政策立场》规定学者对版权的持有形式为全部转让给出版商、部分转让给出版商、全部保留且部分授权给出版商3种 [12]。基于开放获取定义进行推演，版权人放弃了作品的财产权，授予出版商首次出版的排他性权利以及出版过程中涉及的非排他性的其他权利，且作品的复制权、信息网络传播权等权利直接无条件授予作品使用者，其版权构成不属于以上3种的任何一种。因此，现行《著作权法》尚未体现互联网场域下司法实践对开放获取的需求。实践中，开放获取所依赖的往往是并不具备法律效益的各种协议，如知识共享协议等，管控难度较高。
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作者：李琦、梁帅，中国科协创新战略研究院
本文转载自微信公众号科技与出版，原载于《科技与出版》2021年第3期
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