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作者：张涛 来源：学术plus
2019年是美国人工智能（AI）政策发展的具有里程碑意义的一年。这一年，联邦政府采取了多项重要举措，优先考虑人工智能的研发和部署，以加强美国的人工智能全球领导地位。其中，2月份美国总统特朗普签署的“维持美国人工智能领导地位的行政命令”为其他人工智能政策工作定下了基调。
2019年2月11日，美国总统特朗普签署了第13859号行政命令——“维持美国人工智能领导地位”，该命令意味着美国正式启动了AI 国家倡议（American AI Initiative）——美国的官方AI战略。该倡议有五项原则，以维持和加强美国在人工智能研发和部署方面的科学、技术和经济领导地位：（a） 为促进科学发现、提升经济竞争力和保证国家安全，美国政府必须联合联邦政府、产业界与学术界来推动AI的技术突破；（b） 为促进与AI相关产业的发展与应用，美国政府必须促进适当的技术标准同时发展，以减少AI技术安全测试与应用的障碍；（c） 美国政府必须培养当前以及下一代人才队伍开发和应用AI技术的技能，为当前经济和未来的就业做好准备；（d） 美国政府必须保证AI技术运用中的公众信任与信心，并保护AI运用过程中的公民权利、隐私以及美国的价值观，以充分实现AI技术的潜力；（e） 美国政府必须加强保护美国AI研究创新以及产业开放市场的国际环境，同时保护美国在AI上的技术优势，严防战略竞争对手与敌对国家窃取关键AI技术。行政命令强调了“继续保持美国在人工智能中的领导地位”对“维持美国的经济和国家安全”的重要性。
4月2日，美国食品药品监督管理局（FDA）发布了一份讨论文件，提出针对人工智能/机器学习（AI/ML）医疗设备软件（SAMD）的拟议监管框架。其中包括作为疾病检测，诊断，靶向疗法或个性化医学的工具。随着越来越多的医疗设备采用AI技术来改善患者的病情，FDA计划更新有关上市前批准的规则，以跟上医疗领域技术创新的趋势。在上市前批准过程中，医疗设备制造商必须向FDA证明该设备是安全有效的，才能在美国销售该设备。
5月22日，美国、OECD（经合组织）的其他35个成员国和6个非成员国签署了OECD人工智能原则。这些原则包括包容性和可持续性、以人为本的价值观和公平性、透明度和可解释性、安全保障和问责制。OECD建议签署国政府加大对人工智能研发的投资，促进数字技术和基础设施以及共享数据机制的发展，营造有利于创新的政策环境，为劳动力过渡做准备，并加强国际合作。OECD的《人工智能原则》并没有法律约束力，但为政府给出了一个国际标准的建议。
6月21日，白宫科学和技术委员会（National Science and Technology Council，NSTC）发布了2019年更新的“国家人工智能研究与开发战略计划”，该计划的基础是13859号行政命令的第一项原则。该计划确定了美国在人工智能方面的八项战略重点，其中前七项是之前计划中保留的，第八项是新增加的。计划中优先事项包括长期投资、工作的未来前景、道德伦理、安全、数据访问、技术标准、研发人员和公私伙伴关系。
7月10日，管理和预算办公室（OMB）发布了一项征求意见书，公众可以在30天内对“需要进一步访问或改善联邦数据和模型的质量，以改善国家的人工智能（AI）研究、开发（RD）和测试工作”发表意见。第13859号行政命令要求OMB在命令发布之日起九十天内发布此通知。7月31日，美国国家安全人工智能委员会（NSCAI）发布了初步研究报告，报告中概述了美国AI领导力的早期活动。国会通过的《2019财年国防授权法》中要求建立NSCAI，以促进AI的发展并满足相关的国家安全和国防需求。2019年上半年，NSCAI致力于解决以下问题：保持美国在AI研究和国家安全应用方面的领先地位；为美国劳动力打造AI未来做好准备；增强AI的国际竞争力和合作。
8月9日，美国国家标准技术研究所（NIST）发布了一项呼吁“更深入、一致和长期”参与开发AI技术标准的方案。具体来说，该方案呼吁联邦机构加强对人工智能标准的了解、领导和协调，促进对人工智能标准的研究，在人工智能标准制定中参与公私合作，并在国际舞台上推动美国人工智能标准的发展。第13859号行政命令要求NIST在命令发布之日起180天内发布此计划。
8月27日，美国专利和商标局（USPTO）发布了一项征求意见书，关于对“AI 发明”就申请专利向公众征求意见（其中AI发明是指由AI而非自然人或企业开发的发明），公众可以在11月8日前提交关于AI对与专利相关的问题（版权、商标和知识产权）的影响。征求意见稿中包含了13个涉及版权法如何应用于AI发明的问题。
9月6日，美国能源部长宣布成立能源部（DOE）人工智能和技术办公室（AITO），该部门将负责协调能源部在人工智能方面的工作。能源部设立AITO是为了响应13859号行政命令和部长所说的“当前是人工智能的黄金时代”，在这个黄金时代，联邦政府将需要扩展其人工智能的能力，并建立人工智能合作伙伴关系，以保持美国在人工智能领域的全球领导地位。
9月9日，白宫举办了人工智能（AI）峰会。峰会聚集了来自政府、工业界和学术界的175位领袖和专家，共同探讨了联邦政府如何利用人工智能技术来实现政府的使命，更好地服务于美国人民。该活动强调了政府、行业和学术界如何在AI上进行协作，联合开发最佳实践，以及联邦政府雇员配备AI技能的重要性。美国首席技术官Michael Kratsios宣布美国政府计划使用卓越中心模型促进联邦机构之间在AI方面的合作。9月10日，美国国家科学技术委员会发布了《2020财年网络和信息技术研究与开发计划（NITRD）计划》的补充报告。该计划包括一个AI组件，该组件将协调联邦政府在AI研究和开发方面的以下问题，如，长期投资、促进人与AI的协作、开发用于培训和测试的共享公共数据集、创建标准和最佳实践、强调伦理和安全、以及扩大公共私人合伙企业。
9月27日，美国食品药品监督管理局（FDA）发布了临床决策支持（CDS）软件或“为[医疗保健提供者]和患者提供知识和针对个人的信息的技术”，这些信息在适当的时间进行了智能过滤或呈现，该指南阐明了FDA对CDS软件的监管方法，并补充了其较早提出的有关将基于AI的软件用作医疗设备的监管框架。该指南草案在发布后的90天内向公众开放。
11月5日，NSCAI 发布了一份中期报告，向国会通报了自7月份以来的最新进展。该报告阐述了人工智能开发和采用对国家安全的重要性，认为美国需要保持在技术创新的前沿，以维持其军事和经济优势。它还为美国提供了五个领域的重点工作：投资于AI研发，将AI应用于国家安全，培训和招募AI人才，保护和利用美国的技术优势以及鼓励在AI方面进行全球合作。
11月20日，NSTC发布了“2016-2019年进度报告：推进人工智能研发”，该文件记录了联邦机构在推进AI研发方面的最新进展，并根据其2016年和2019年战略计划中概述的八项策略对其进行了评估。该报告得出的结论是：联邦AI的研发状况很好，相关投资“产生了有影响力的突破，正在使我们的社会变得更好”。
12月5日，退伍军人事务部（VA）成立了国家人工智能研究所（NAII），这是其研究与发展办公室与战略合作中心之间的一项联合倡议。NAII将领导该部门的 AI研究与开发工作，确定VA如何使用AI更好地为退伍军人及其家人服务，包括减少等待时间，帮助医生解释患者数据并做出明智的决定。
此外，2020年1月，美国白宫还发布了一项《人工智能（AI）监管原则草案》。该草案提出了十项“人工智能应用管理原则”，联邦机构在制定人工智能方法时应考虑这些原则。这些原则包括：
1. 公众对AI的信任：代理商应推广“可靠，健壮和可信赖”的AI。2. 公众参与：机构应在规则制定过程中为公众提供机会。3. 科学的完整性和信息质量：代理商应按照“质量，透明度和合规性”的高标准来保存信息。4. 风险评估和管理：机构应认识到所有活动均涉及折衷，以评估和管理风险。5. 收益和成本：代理商应寻求最大程度地发挥AI的“净收益”。6. 灵活性：代理商应优先考虑适应性，以跟上技术的快速发展。7. 公平与非歧视：机构应注意歧视和偏见的可能性。8. 披露和透明度：代理商应权衡有关透明度和披露现有和潜在的新措施。9. 安全与保障：代理商应在整个开发和部署过程中考虑安全与保障。10. 机构间协调：机构应采取“政府整体方针”，以确保与人工智能有关政策的一致性和可预测性。当前草案可公开征询公众意见，征求意见截至2020年3月13日。一旦完成，联邦机构将在180天内向白宫提交其实施AI原则的计划。
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