从科技论文看我国科研产出质量

编者按：科技论文是衡量学术研究产出的主要指标。本文基于《中国科技论文与引文数据库》描绘了我国国内科技论文总量、变化趋势和学科分布情况，基于InCites和ESI数据库分析了我国国际科技论文的数量、论文引用、国际合作及学科差异情况。研究发现，近十年来我国科技论文呈现高速发展态势，特别是国际论文数量呈现快速增长，论文引用规模已进入全球前列，国际合作也渐趋明显，但也呈现出论文影响力有待提升，学科发展欠均衡等问题。

科技论文是科学研究产出的一个重要方面，可表现出科学研究内在的质量和水平，因此通过论文来度量一个国家的科学研究的质量和水平，是在科技评价研究与实践活动中广泛应用的定量指标之一。根据科学计量学理论和方法，论文数量是度量科学研究的一个最基本、最常见的指标；论文的质量和影响力可以从论文被引用情况以及论文所发表期刊来考察。本文基于《中国科技论文与引文数据库》描绘了我国国内科技论文总量、变化趋势和学科分布情况，基于InCites和ESI数据库分析了我国国际科技论文的数量、论文引用、国际合作及学科差异情况，以期为了解我国科学研究的发展现状提供参考。

一、我国国内科技论文呈现增长趋势，医药卫生类论文占比最大

2006-2015年，国内科技论文数量总体上处于增长趋势，增强趋势比较平缓，随着基数越来越大，增长率呈下降的趋势。特别是2009年以来论文的总数量基本处于相对平稳的状态。2014年，中国国内科技论文总数达到近十年来最高值为65.7万篇（图1）。

2006-2015年，大部分学科的国内论文数量都有不同程度的增长，而在论文总量中所占比重则有不同程度的变化。医药卫生部类论文占我国国内科技论文比重最大，自2006年以来所占比重呈增加趋势，到2011年达到了45.7%，随后呈下降趋势，到了2014年减少到36.3%，2015年又小幅增加到41.0%。工业技术部类所占比重在2006~2012年有所减少后又出现了上升，2012年占比35.6%，但在2013-2015年又持续小幅下降。基础科学所占的比重在不断减少，2014年占比8.6%，2015年增加到11.6%。农林牧渔部类的科技论文数量所占比重在2006-2008年有所增加，之后逐渐减少，保持在5%～7%的水平，并一直保持平稳。（图2）。

二、我国国际科技论文高速增长，化学、物理和空间科学、生物科学具有相对优势

根据2016年6月InCites最新统计数据显示，中国近10年内（2006年1月1日至2015年12月31日）共有1578535篇科技论文被SCI收录，占全球科技论文总量的13.56%，仅次于欧盟、美国居世界第3位。中国论文数量从2006年的79316篇增长到2015年的273043篇，逐渐缩小了与美国的差距（图3）。

2010~2015年，目标国家或地区的科技论文数量增长率差异较大。中国处于高速发展阶段，年均增长率在15%以上，增长速度明显高于其它国家/地区；美国、英国、德国、加拿大、法国、意大利、欧盟论文数量年均增长率在2%~4%左右，属于缓慢增长阶段；日本论文数量呈现下降趋势，年均负增长2%；俄罗斯论文数量波动较大，年均增长率4%左右，但2010年和2012年出现负增长，2015年增长率达到11%，仅次于中国（图4）。

从中国被SCI收录论文数量的学科分布来看，化学学科发表的论文最多为327228篇，占所有学科领域的20.73%；其次是物理和空间科学209682篇，占13.28%；生物科学占11.99%、工程占11.34%、材料科学占11.09%，农业科学发表的论文最少，为35287篇，占所有学科领域的2.24%（图5）。

三、我国科技论文引用规模已进入全球前列，国际合作趋势渐趋明显

在近10年统计期间，中国科技论文被引总频次为0.14亿次，占全球引用总量的9.82%，居欧盟、美国、英国、德国之后，排名全球第5位。中国论文引用份额持续提升，由2006年的5.86%提升到2015年的20.21%，相比较而言，美国论文引用份额出现持续下降，从2006年的43.43%下降到2015年的34.69%，欧盟论文引用份额基本保持稳定，日本、英国、德国、法国等其它七国论文引用份额呈现下降趋势（图6）。

近十年来我国在顶级论文上表现良好。顶级论文包括高被引论文和热点论文，其数量和占该国科技论文的百分比反映了国家科技发展前沿水平。高被引论文方面，美国以58457篇居于目标国家的首位，中国在美国、欧盟、英国之后，共有15543篇高被引论文，占全球高被引论文总量的13.42%，占中国科技论文总量的0.98%。热点论文方面，美国以1254篇居于目标国家的首位，中国在美国、欧盟之后有473篇，占全球热点论文总量的20.32%，占中国科技论文总量的0.03%（图7）。

中国科技论文中共有360892篇国际合作论文，占中国发表SCI论文数量的22.86%。2006-2015年，中国国际合作论文数量和百分比呈逐步上升趋势，从2006年的16108篇（20.31%）增长到2015年的65566篇（24.01%）（图8）。

近十年来美国是与中国合作论文数量最多的国家，两国合作论文数量达到163402篇，并且合作论文呈快速增长趋势，从2006年的6135篇增长到2015年的31589篇。与中国合作的亚洲国家或地区主要包括日本、韩国、新加坡、台湾地区（图9）。

四、我国国际科技论文引文影响力表现不佳，学科呈现不均衡发展

相比论文数量和引用规模指标，中国科技论文影响力表现不佳。其中，引文影响力指标即论文篇均被引频次为9.05次，排名全球第130，低于美国、英国等欧美科技强国和日本等亚洲国家，也低于全球平均水平。从论文国家分布和排名情况看，全球科技较为发达的国家主要分布在北美、欧洲和亚太地区。美国、德国、英国、法国、加拿大、意大利、西班牙等欧美国家在论文总被引频次和论文数量均进入了全球前10位，亚太地区中国、日本在论文总被引频次和论文数量上均进入全球前10位，但中国的引文影响力上明显低于欧美等科技发达国家，显示出中国在科技论文规模上已经与欧美等科技强国不相上下，但在论文质量上还有一定差距（图10）。

国家或地区的论文影响力表现为引文影响力、相对于全球平均水平的影响力、论文被引百分比和平均百分位四个方面。2014年，欧盟、美国、英国、德国、法国、加拿大和意大利的四个影响力指标均显示高于全球平均水平，表明这些经济体的论文质量表现良好，其中英国和美国明显高于全球平均水平和其它国家/地区。相对来说，俄罗斯和日本在四个影响力指标上均低于全球平均水平，表明这两个国家的论文质量表现不佳，特别是俄罗斯的论文质量明显低于全球平均水平。中国在引文影响力、相对于全球平均水平的影响力和平均百分位三个指标上略高于全球平均水平，但在论文被引百分比（76.51%）指标上略低于全球平均水平，表明中国的论文质量接近或略高于全球平均水平（图11）。

学科中某一经济体的论文引用量占全球该学科论文引用总量的份额，可以代表国家间学科发展的差异情况。欧盟作为一个整体，11个学科均表现突出，论文引用份额均占全球的30%以上，其中物理和空间科学、环境科学与地球科学、临床医学学科、农业科学、数学、生物学、基础医学学科7个学科表现最为突出，论文引用份额占40%以上。美国11个学科均表现良好，其中生物学、临床医学、基础医学3个学科表现尤为突出，论文引用份额超过欧盟，位居全球首位。中国学科表现欠均衡，其中材料科学表现最为突出，引用份额占全球总量的23.8%，其次为化学和工程，引用份额分别占全球总量的18.9%和18.1%，而基础医学学科、临床医学学科表现相对较差。其它国家中，德国的物理和空间科学，英国的生物学、环境科学与地球科学、基础医学和临床医学的表现较突出（图12）。

五、我国国际科技论文在中国期刊和海外期刊发表形成剪刀差

我国第一作者的SCI论文发表在中国大陆期刊上的比率由2000年的40.7%下降至2016年的8.8%，而发表在海外期刊上的比例从2000年的59.3%增长至2016年的91.2%（见图13），形成剪刀差。显示出我国科研人员倾向于将科研成果发表在海外期刊的意愿更强，而且科技期刊作为研究成果交流传播的重要载体，我国本土科技期刊在学术影响力上有待提升。伦敦大学学者的研究表明，科学家选择在哪种期刊上发表论文时，首先考虑的是期刊的声望和影响因子。科学家往往是把自己最具有创新性、代表性的论文投到声望高和影响因子高的期刊上。

六、主要结论与建议

从我国国内和国际科技论文的产出和影响力来看，一是近十年来我国科技论文呈现高速发展态势，特别是国际论文数量呈现明显增长，年均增长率在15%以上，仅次于欧盟、美国居世界第三位。

二是国际科技论文引用规模已进入全球前列，2015年引用份额占全球的五分之一；国际合作论文数量和百分比呈逐步上升趋势，特别是与美国的合作呈快速增长。科学作为真正意义上的全球事业，融入全球化科学是提升国内科学水平的重要途径。需进一步加大国际科研合作，带动和增强我国科研人员的创新能力。

三是相对论文数量和引用规模指标，我国科技论文的影响力有待提升，论文质量处于全球平均水平。政府、高校和科研院所等应当改变以往过分重视科研产出数量的做法，建立以创新和质量为导向的科研评价体系，激励科研人员潜心科研事业，做出高质量有国际影响力的科研成果。

四是学科呈现不均衡发展态势，从数量上看，国内科技论文医药卫生类占主导，国际科技论文中化学、物理和空间科学、生物科学、工程及材料科学略占优势；从影响力来看，材料科学、化学和工程学科引用份额表现较为突出，医学类相对较差，与欧盟、美国整体表现突出形成鲜明对比。对于已具备冲击世界一流学科潜力的学科应进一步加大投入力度，优先发展；而对于弱势学科，在高层次人才选聘和使用上应给予倾斜，促进学科发展尽快达到全球平均水平。

五是我国国际科技论文在中国期刊和海外期刊发表形成剪刀差，提升中国科技期刊国际化影响力并鼓励科研人员将论文写在祖国大地上迫在眉睫。

来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》

第36期（总第237期）2018-7-9

运营编辑：李琪