合同生效的要件是什么?

来源:中国科协学会服务中心 发布时间:2021-10-18

合同的生效是指合同具备一定的要件后便能产生法律效力,能够产生合同当事人所预期的法律后果。合同生效的要件,各国法律规定大体一致。在我国,根据《民法典》第一百四十三条关于民事法律行为生效要件的规定,通常认为合同生效的一般要件包括以下几方面:

1.当事人在订立合同时必须具有相应的订立合同的行为能力

主体不合格,所订立的合同自然不能发生法律效力。合同主体,无非是自然人和非自然人两类。非自然人作为合同主体,主要有法人组织和非法人组织。自然人作为合同主体,其合同行为能力的有无,应根据其民事行为能力的状况来确定。

而法人的经营范围是法人得以从事具体活动的内容。随着市场经济的不断发展,法人的经营范围更加灵活,除国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的以外,法人都可以自由经营。之前,我国司法实践中一直都认为法人所实施的“超越经营范围”行为无效。经研究认为,为了保护交易安全和第三人的信赖利益,当事人超越经营范围所签订的合同只要符合自愿平等原则,且未违反法律、行政法规的强制性规定和未违背公序良俗,则不宜认定该合同无效。[[[] 石宏:《合同编的重大发展和创新》,载《中国法学》2020年第4期。]]故《民法典》进一步限制了合同无效的情形,在第五百零五条规定:“当事人超越经营范围订立的合同的效力,应当依照本法第一编第六章第三节和本编的有关规定确定,不得仅以超越经营范围确认合同无效。”这一条明确了超越经营范围签订的合同原则有效。

2.合同当事人的意思表示真实

当事人在缔约过程中所作的要约和承诺,都是自己独立并且真实意思的表现,在正常情况下,行为人的意志总是与其外在的表现相符。但由于某些原因,也可能发生不符的情形,例如当事人一方故意捏造虚假情况,或威胁对方强迫其接受不合理的条件,这些情况下订立的合同是可变更可撤销的。

3.合同不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗

此处包含合同的目的和内容两方面,即合同的目的和内容都不得违反法律、行政法规的强制性规定以及公序良俗。我国《民法通则》第五十五条第三款规定:法律行为“不违反法律和社会公共利益”。由于该法条对于法律行为不得违反的法律性质或者范围并无任何限制,故早期民法学说和司法实践均从一般意义上理解法律行为合法性的要求,即凡是违反任何法律规定的法律行为,均应属于无效,此即典型的“广义违法性”。而在一段特殊的时期,此种理解导致了司法实务操作上的重大困难和障碍。通过学说借鉴和实际经验,我国学者终于发现和承认,必须限缩合同“违法性”的判断。这种观点被司法机关所采纳。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第四条规定:“ 合同法实施以后,人民法院确认合同无效,应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据,不得以地方性法规、行政规章为依据。” 此种做法限制了依据地方法规、部门规章认定合同无效,具有一定的积极作用。之后,《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第十四条规定:“合同法第五十二条第(五)项规定的“强制性规定”,是指效力性强制性规定。”这表明,只有违反效力性强制性规定的合同才是无效的合同。反之,如果合同违反管理性强制性规定的,则有效。《民法典》在第一百五十三条也做出规定:“违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。但是,该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。”

4.合同的形式要件符合法律规定

法律所要求的合同形式,通常包括两类:一类是书面形式,另一类是依法办理批准手续。通常情况下,当事人可以自由选择合同的形式,但法律规定应当采取特定形式的,必须遵守法律规定。针对需要批准才能生效的合同,如果未办理批准手续,此时合同的效力如何呢?未办理批准手续的合同,并非当然不生效,如果合同应当办理批准手续而未办理的,合同并非全部不生效。对此,《民法典》进一步限缩了合同不生效的情形,明确规定如果未办理批准手续影响合同生效的,不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力,即与履行报批等义务条款以及相关条款具有独立性、可以生效,而其余涉及合同主要权利义务的条款处于未生效的状态,此时当事人只能请求对方履行报批等义务,而不能直接请求当事人履行合同的主要权利义务。对于违反报批义务的当事人应当承担怎样的法律后果呢?有的观点认为应当承担缔约过失责任,有的观点认为应当承担违约责任。《民法典》对此明确规定如果应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的,其应当承担违反该义务的责任。[[[] 参见石宏:《合同编的重大发展和创新》,载《中国法学》2020年第4期。]]

 [法条链接]

《中华人民共和国民法典》

第一百四十三条 具备下列条件的民事法律行为有效: 

(一)行为人具有相应的民事行为能力; 

(二)意思表示真实;

(三)不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗。

第一百五十三条 违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。但是,该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。 

违背公序良俗的民事法律行为无效。

第五百零二条 依法成立的合同,自成立时生效,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。 

依照法律、行政法规的规定,合同应当办理批准等手续的,依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效的,不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的,对方可以请求其承担违反该义务的责任。

依照法律、行政法规的规定,合同的变更、转让、解除等情形应当办理批准等手续的,适用前款规定。