地平线扫描的流程研究

来源：科情智库

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白晨、朱礼军、张英杰

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

很多国家都根据其各自的需求开发了不同地平线扫描模型，这些模型也经过了实践的应用和测试，通过对地平线扫描模型和相关流程的总结分析，对于对于我国开展地平线扫描的相关工作的开展具有重要借鉴意义。本文对地平线扫描概念梳理的基础上，首先分析了日本、德国、美国、英国等国家、机构建立的地平线扫描模型、扫描流程，其次基于地平线扫描流程分析了扫描目的、对象描述、扫描方法、扫描源、数据筛选分析和结果展示等几个关键问题。

一、地平线扫描概念

国外对于地平线扫描的研究较早，英国、美国、澳大利亚、新加坡、荷兰等国家以及经济合作发展组织（OECD）等组织都针对不同的目的开展了地平线扫描，各个国家基于研究目的的不同对地平线扫描概念的定义也各有侧重，为政府制度制定和规划提供支撑。

欧盟委员会认为地平线扫描是对系统的前景进行早期探测的方法，以检测重要发展的早期迹象，这些迹象可能是微弱的信号、趋势、持续存在的风险、问题、威胁。英国政府的地平线扫描定义的描述：通过对信息系统性的扫描，识别出议会任期内的潜在威胁、风险、新出现的问题和机会，以便更好的做准备，并将地平线扫描的结果纳入到未来政策制定过程中。OECD认为地平线扫描是一种通过对潜在威胁和机遇进行系统检查来探测潜在重要发展早期信号的方法，是对潜在威胁、潜在重要技术早期信号监视的重要方法，关注重点是新技术及其对当前问题的影响。澳大利亚政府定义地平线扫描为一种结构化的证据收集过程，目的是识别以事件、模式和趋势等发展动态为形式的弱信号，以改善政策制定和思维创新。

基于上述对地平线扫描的定义，本研究将地平线扫描定义为系统监测潜在的具有重要发展的早期信号，以提前感知发生于未来的大挑战和变革信号的情报活动。

二、各个国家、机构地平线扫描流程

开展地平线扫描的国家、组织及机构数量众多，基于目的不同，采取的方法和流程各有不同，以下主要分析有代表性的地平线扫描流程。

日本自1971年开始，每五年日本开展一次地平线扫描活动，以对科学技术进行预见，目前已经形成了制度化的工作，由日本科技政策研究所承担相关工作。2019年11月1日，其发布了《第11次科技预测调查综合报告》，针对2040年绘制了“科学技术发展下社会的未来图景”，即针对7个领域的科学技术发展方向进行了预测，以为日本未来的科技发展提供新方向的参考。主要包括了四个步骤：第一，对科学技术的发展趋势进行扫描；第二，描绘“未来社会愿景”；第三，基于德尔菲法的科技愿景分析；第四，未来愿景场景构建。

1999年开始，德国联邦教育及研究部（BMBF）开展了大型前瞻性项目FUTUR，德尔菲法与其他前瞻性方法的结合成为FURUR的基础。FUTUR每一轮分为三个阶段：第一阶段，确定科学技术发展的有希望的趋势，并按集群进行分类；第二阶段，分析趋势以在此基础上形成“未来图景”，并确定相关主题以构建方案和开发概念；第三阶段，根据“未来图景”，从四个角度为科学技术政策制定准则。

美国积极采取各种地平线扫描的方法和措施促进本国颠覆性技术的创新。DARPA通过发布公告来寻求建议从而获得技术上的支持，其他机构可以通过提交满足DARPA声明需求的建议来进行响应，符合要求的机构可以获得项目资助。美国国防部启动的“技术监视/地平线扫描”（TW/SH）项目，开发了TW/SH技术对研究信息进行挖掘，并对高校层次的或私营公司研发初期的一些新技术加以跟踪，并以此来了解其在全球科学技术领域的相对位置，并确定新兴技术对美国国防部能力的潜在影响、确定未来的威胁环境。

2014年，英国地平线扫描中心与内阁办公室的地平线扫描秘书处合并，组成地平线扫描计划团队。扫描步骤包括：假设、扫描、系统映射、辨析变化驱动、场景、输出。

三、地平线扫描中的主要问题

地平线扫描实际由几个步骤完成具体取决于目标、期望、资源、用户对实际执行情况的接受度等一系列客观因素和主观因素，并不存在一个普适性的、通用的地平线扫描步骤，理想步骤的确定需要根据实际执行情况而选择制定。但是，各个国家和机构的地平线扫描模型都基本包括了扫描目的确定、扫描对象描述、扫描源界定、扫描方法选择 、扫描结果的筛选和分析、扫描结果的展示和应用等几个关键步骤。

扫描目的。地平线扫描最重要的一个环节是确定扫描的目的。地平线扫描是所有预见活动的输入，所以地平线扫描方向正确才是后期工作的保障。由于地平线扫描的目的和感知方向经常比较模糊，但是这在扫描开始阶段就必须考虑清楚，地平线扫描的目的和如何筛选数据在一开始就必须要有明确的思路。

扫描对象描述。理解需求方需求最好的方法是能够通过沟通将需求集成到扫描字段的定义、检索和决策中。如果能够将需求全部由字段进行描述，就可以完全使用机器完成检索工作。但是，地平线扫描的主题描述常常需要使用长语句或者描述不清，很难由检索词或短语来表述，所以完全使用自动检索的效果是不好的，这时需要人员介入，集中式和分散式的检索方式组合起来一起使用。

扫描源界定。地平线扫描要广泛涉猎，要扫描各种各样的问题和方面。扫描主题往往从非常广泛的角度开始，当有某些发现时，检索范围开始缩小。在理想的情况下，扫描目标指引检索方向，界定大致范围，进一步详细确定哪些扫描主题。

扫描方法选择。目前地平线扫描的扫描方法具有多样性。既有完全自动化的地平线扫描，也有通过人力进行搜索的地平线扫描；既有全国性大范围的地平线扫描以涵盖各种“即将发生的事情”，也有小型部门或公司针对特定目标的扫描；既有资源密集型的扫描，也有规模很小、节省资源的方法；既有邀请利益相关者参与的扫描，也有邀请专家参与并关注于某些特定问题。

扫描结果的筛选和分析。由于地平线扫描的范围广泛，过载的信息量影响对真正或影响较大变革信号的判断，因此必须对数据进行筛选和分析。

扫描结果的展示和应用。从报告产生的周期角度来看，地平线扫描的结果可以分为定期结果、临时结果两类。第一，定期结果，这时的地平线扫描属于一种制度性的工作，结果可以分为短期连续性扫描结果和年度扫描结果。第二，临时结果，临时指派的地平线扫描任务，那么就要根据需求方的具体诉求而提供其所需要的信息内容和分析内容。

来源：此文为缩减版，全文请见《中国科技资源导刊》2020,(6):10~19