秘密解雇学者？Science深挖美国NIH“排外调查行动”

秘密解雇学者？Science深挖美国NIH“排外调查行动” 时间: 2019年07月03日 | 作者: Jeffrey Mervis | 来源: 科研圈 近期，美国国立卫生研究院开展了一系列针对科学家“外国关系”的激进调查，数名美籍亚裔资深学者遭突然解雇，引发学界巨大争议。

NIH 外部研究项目负责人 Michael Lauer。图片来源：NIH

NIH 外部研究项目负责人 Michael Lauer  对 Science 科学记者 Jeffrey Mervis 表示，还有更多学者被秘密解雇，“现在仍处于这一进程的早期阶段，......有很多案例我们也说不好最终结果是什么。”

作者 Jeffrey Mervis

编译 菡萏 嘉媛

编辑 菡萏

*本文根据 Science Insider 栏目题为 NIH probe of foreign ties has led to undisclosed firings—and refunds from institutions 的新闻报道编译，其内容不代表“科研圈”的立场和观点。

从去年开始，美国国立卫生研究院（NIH）对美国境内得到其资助的机构和科学家们开展了堪称“激进”的调查行动。截至目前，NIH 已经向超过 60 家美国高校和科研机构发出了 180 多封官方通知函，对那些他们认为“没有如实披露研究经费来源”的学者开展调查，并且带来了一系列充满争议的后果——近 2 个月来，已有 5 名亚裔美籍学者被突然免职，其中 3 名来自 MD 安德森癌症研究中心，2 名来自埃默里大学。

然而这似乎只是这次“排查行动”的冰山一角。根据 Science 记者的采访，NIH 外部研究项目负责人 Michael Lauer 表示，除去上述公开事件，还有其他美国境内的重要研究型大学秘密解雇了他们的教职人员，此外一些机构因为“违规”已经向 NIH 退回了数十万美元的研究经费，但这些信息没有公开，Lauer 给出的解释是，“没有机构愿意在公开场合讨论个人行为。”

Lauer 表示，NIH 已将至少 18 个案例提交至其上级机构——美国卫生及公共服务部（HHS）进行深入调查。“现在仍处于这一进程的早期阶段，”劳尔说，“有很多案例我们也说不好最终结果是什么。”

他还认为，其他资助学术研究的联邦机构可能也会效仿 NIH 的激进做法，这种推测并非毫无根据。5 月 22 日，隶属美国能源部的洛斯·阿拉莫斯国家实验室（Los Alamos National Laboratory，LANL）物理学家 Turab Lookman 因为没有如实上报与美国境外的研究资助关系被告上法庭。根据相关报道，这位从 1999 年起就在 LANL 工作的理论物理学博士很可能已经被解雇。如果罪名成立，Lookman 将面临最高 5 年的监禁。

事件的源头

对于公众来说，目前美国学术圈严峻的“排外”形势始于 2018 年夏末 NIH 院长 Francis Collins 的一封公开信——信中声称国外实体机构开始用一些“系统性计划”来影响 NIH 资助的研究者，建议美各科研机构与当地美国联邦调查局 （FBI） 谈话。

这确实是 NIH 开展实际行动的第一步，但是它的背后还有更早的起源。根据 Lauer 向 Science 透露的说法, 2016 年年中 NIH 收到了一份来自 HHS 的报告，称联邦调查局（FBI）调查发现，MD 安德森癌症中心的一名研究员违反了 NIH 的保密规定，和他人分享了 TA 正在评审的一份基金申请书。

在接下来的 2 年内，NIH 在例行的项目监查时发现了更严重的问题。部分科学家并没有按要求向他们的机构或 NIH 报告他们在美国境外获得的资助情况。

Lauer 说，这种现象“显然已经持续了很多年，但是我们花了很长时间才注意到。就在那时，我们决定得做些什么。”

知情还是不知情？

于是，2018 年 8 月由 NIH 院长 Francis Collins 署名的公开信就此诞生。这封信引发了华人学术社区的焦虑情绪，一开始也遭到了许多美国大学的抗拒。

但是，随着 NIH 向这些大学和研究机构出示了包括外国资助者的资助数字，以及该教职工与外国机构签订的就业合同在内的证据后，大多数大学官员改变了态度。Lauer 说，他们坚称自己是第一次得知这些消息，“一些负责科研管理的副校长和院长告诉我们，……他们完全不知道一些教职工会离开自己的机构 4 ~ 8 个月这么久。”

“美国机构以为拥有一个为他们全职工作 12 个月的员工，” Lauer 解释说。“我们为他们提供资金用于研究，这将花费一年里 8 个月的时间。但他们又承诺了每年 9 个月的外出时间。加起来一共 17 个月，这是不可能的。”

Lauer 还透露，有几所大学已经向 NIH 退还了该员工离开美国时由  NIH 下拨的薪水补贴，费用已达“数十万美元。”而有些被调查的学者有可能会失去得到来自美国联邦政府拨款的资格。

图片来源：MICHELA BUTTIGNOL | spectrumnews.org

替代方案

目前 Lauer 还没有对 NIH 所有“隐瞒外国资助关系”的案例进行全面分析，但有几件事值得注意。

目前大部分被调查科学家是华裔，但是不全是。除了已知的 MD 安德森癌症研究中心和埃默里大学的例子，还有来自美国东北、东南、西南和其他地方的案例，这些学者涉及心理学、心脏病学、神经生物学、细胞生物学等领域。

许多美国的华人社区认为只要是参与了美国境外的资助计划，就会被美国政府机构盯上。但是 Lauer 向 Science 表示，美国科学家可以参加中国的海外人才招聘项目，NIH 对此没有任何问题，只要他们在提交给 NIH 的项目申请和研究进展报告中充分披露这种关系。

 “参与中国的研究项目不是对美国的威胁，”他说。“我们关注的不是具体行为，而是能否公开这一行为。”

为了阐明他的观点，Lauer 提出了一个他认为可行的替代方案。“一位美国科学家可以这样向 TA 的老板说，‘我想每年在中国工作 3 个月，我设法找到了一份兼职工作。我会告诉你我正在做什么，以及如何处理知识产权，以及他们将向我支付多少钱。’然后把这些都写进自己的报告里。”